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天证成长1号信托计划简介

2014-10-20 17:10| 发布者: gdtz123| 查看: 4098| 评论: 0|原作者: 老林|来自: 天证基金
摘要: 为提前庆祝天证成长1号成功发行,我司特推出元旦三大礼包,以反馈广大新老股民的一贯支持与厚爱。礼包名额有限,仅限前300名,先抢先得!

 

  根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》以及国家其他有关法律、法规的要求,厦门国际信托有限公司(以下简称“厦门信托”或“受托人”)本着诚信、真实、完整、准确的原则,发挥自身专业理财功能和丰富的投资运作经验,制定了厦门信托天证成长1号证券投资集合资金信托计划,现就拟开展的信托计划有关事宜制定本信托计划说明书。

  一‍、重要提示

  本信托计划受托人──厦门国际信托有限公司是经中国人民银行批准成立的具有经营信托业务资格的金融机构。受托人保证“厦门信托天证成长1号证券投资集合资金信托计划”(以下简称“本信托计划”)内容的真实、准确、完整。本信托计划符合《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他相关法律法规的有关规定。

  受托人承诺本信托计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。受托人没有委托或授权其他任何人提供未在本信托计划中载明的信息,或对本信托计划作任何解释或者说明。

  本信托计划已报中国银行业监督管理委员会厦门监管局备案。

  投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。受托人不保证本信托计划一定盈利,也不保证最低收益。受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托计划业绩表现的保证。投资顾问的过往业绩并不代表本信托计划将来的业绩,投资顾问的投资建议不保证本信托计划一定盈利,也不保证最低收益,投资顾问的投资建议不准确也有可能导致本信托计划有投资损失的风险。投资顾问的合并、撤销、破产、人事更替均有可能给本信托计划带来损失的风险。投资者在加入本信托计划前应认真阅读相关信托文件,籍此谨慎做出是否签署信托文件的决策。

  二‍、厦门信托基本情况

  厦门国际信托有限公司(简称厦门国际信托)是经中国银行业监督管理委员会批准设立的具有法人资格的非银行金融机构。公司前身厦门国际信托投资公司是由厦门市财政局下属的厦门经济特区财务公司组建而成,成立于1985年1月,已稳健成长了27年。2007年8月,经中国银行业监督管理委员会核准换发新的金融许可证。目前,公司注册资本人民币16亿元(其中外汇资本金1500万美元),股东为厦门市金财投资有限公司(占股80%)、厦门建发集团有限公司(占股10%)和厦门港务控股集团有限公司(占股10%),三家股东均是厦门市属国有企业。2010年2月,经中国银行业监督管理委员会厦门监管局批准,公司营业地址由原址湖滨北路68号税保大厦变更为厦门市思明区湖滨北路莲滨里8号。随着乔迁新址,公司启用全新标识(LOGO)。

  公司自2002年重新登记以来,经营业绩呈现连年增长态势,经营基础较为扎实。2012年公司实现总收入69866.12万元,其中固有业务收入15113.24万元,信托业务收入54752.88万元;实现税后净利润38976.39万元,较上年增长67.34%;风险准备拨备全部到位。年末公司总资产1147.68亿,其中,自有资产总额18.61 亿(含委托业务0.33 亿元),净资产16.37亿元,管理的信托资产总额达1129.07亿元,信托资产较上年增长57.41%。

  三‍、信托计划名称

  厦门信托天证成长1号证券投资集合资金信托计划(以下简称“本信托计划”)。

  四‍、信托计划主要内容及信托合同摘要

  (一)信托计划性质:本信托计划为集合资金信托计划。

  (二)委托人与受益人

  委托人为签订信托合同并交付了信托资金的具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。委托人必须能够识别、判断和承担信托计划相应风险。

  本信托计划为自益信托,委托人即为受益人。

  (三)受托人:厦门国际信托有限公司。

  (四)保管人:中信银行股份有限公司。

  (五)经纪券商:中国中投证券有限责任公司。

  (六)投资顾问:根据委托人的书面指定,本信托计划投资顾问为广东天证资产管理有限公司。

  该投资顾问已向我司提供了主要团队成员通过证券从业资格考试的证明、可追溯的证券投资管理业绩证明、风险控制制度等相关材料。

  (七)信托计划的投资范围:投资于国内证券交易所挂牌交易的A股股票、债券、可转换债券、开放式基金以及封闭式基金(含ETF基金和LOF基金)、国债逆回购、货币市场基金、国债、央票、信用等级在投资级以上的短期融资券及银行存款等投资种类,以及未来中国证券业监督管理委员会和交易所允许投资的其他投资品种,如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获得相应资质后开展此项业务。

  (八)信托计划认购资金要求

  在本信托计划存续期内,委托人首次认购本信托计划的信托资金金额最低为人民币100万元(含100万元),并可按人民币10万元的整数倍增加;如果委托人已经认购且仍然持有本信托计划的信托单位,委托人可在认购开放日再次认购信托资金,再次认购信托资金的最低金额为人民币10万元,超过部分以10万元的整数倍增加。认购完成后,不足百分之一份信托单位的信托资金列入信托财产。

  信托合同自然人认购份数上限50份,但单笔委托金额在人民币300万元(含300万元)以上的自然人投资者和机构投资者数量不受限制。若未来法令开放,将适用新的份数上限。推介期结束,募集信托资金总规模低于2000万元人民币时,受托人有权决定是否成立本信托计划。

  受托人将本着诚实、信用的原则施行信托计划发行,但受托人未对发行成功与否作出过任何陈述或承诺。

  (九)信托计划资金专用银行账户

  受托人在保管银行开立以下信托计划专用银行账户作为接受委托人认购资金、支付委托人赎回款、信托计划财产保管、管理和运用的专用银行账户。信托计划专用银行账户在信托计划存续期内不可撤销。

  户 名:厦门国际信托有限公司

  开户行:中信银行广州分行营业部

  账 号:744302018680001XXXX

  (十)信托计划认购开放日、赎回开放日、月估值日

  1、认购开放日:本信托计划首个认购开放日为信托计划成立后的第一个月估值日即信托计划成立次月的10日(如遇非交易日则为之前最近一个交易日),之后为每月的10日(如遇非交易日则为之前最近一个交易日)和信托收益分配日,委托人在信托计划成立后对本信托计划的认购和再次认购必须在认购开放日前5个工作日向受托人进行预约。

  2、赎回开放日:本信托计划首个赎回开放日为信托计划成立满6个月后第一个月的10日(如遇非交易日则为之前最近一个交易日), 之后为每年自然季度3、6、9、12月的10日,但委托人申请赎回须于相关赎回开放日10个工作日之前向受托人提交赎回申请书进行书面预约。若在该赎回开放日前10个工作日内提交赎回申请书的,其赎回交易将延至下一个赎回开放日进行。

  3、月估值日:本信托计划成立后的第一个月估值日为信托计划成立次月的10日(如遇非交易日则为之前最近一个交易日),之后为每月的10日(如遇非交易日则为之前最近一个交易日),最后一个月估值日为本信托计划终止日。

  (十一)信托计划的主要信托费用及支付方式

  1、受托人信托报酬的计算和提取
受托人信托报酬以月估值日的信托计划财产净值为基础,按以下方式每月计提:

  (1)若月估值日的信托计划财产净值低于或等于2500万元,信托报酬按照每年20万元固定标准计算并每月计提,每个月估值日应计提的信托报酬=20万÷365×(本月估值日与前一月估值日间之实际天数)。

  (2)若月估值日的信托计划财产净值高于2500万元并低于5000万元,信托报酬按照0.8%的年费率计算并每月计提,每个月估值日应计提的信托报酬=(该月估值日信托计划财产净值×0.8%)÷365×(本月估值日与前一月估值日间之实际天数)。

  (3)若月估值日的信托计划财产净值高于或等于5000万元,信托报酬按照0.6%的年费率计算并每月计提,每个月估值日应计提的信托报酬=(该月估值日信托计划财产净值×0.6%)÷365×(本月估值日与前一月估值日间之实际天数)。

  信托报酬提取时间为每个月估值日之后的10个工作日内,由保管银行根据受托人出具的划款指令从信托计划财产中扣除并支付给受托人。最后一期信托报酬支付日期为信托计划终止日后10个工作日内。信托计划提前终止或因故延期时,信托报酬按信托计划实际存续期计算。

  2、保管银行保管费的计算和提取

  保管银行按保管协议约定提供保管服务,收取保管费。

  保管费以月估值日的信托计划财产净值为基础,按照0.2%的年费率计算并每月计提。

  每个月估值日应计提的保管费=(该月估值日信托计划财产净值×0.2%)÷365×(本月估值日与前一月估值日间之实际天数)。

  保管费提取时间为每个月估值日之后的10个工作日内,由保管银行根据受托人出具的划款指令从信托计划财产中扣除并支付给保管银行。最后一期保管费支付日期为信托计划终止日后10个工作日内。信托计划提前终止或因故延期时,保管费按信托实际存续期计算。

  3、投资顾问费

  投资顾问费分为固定投资顾问费和浮动投资顾问费。

  (1)固定投资顾问费的计算和收取

  投资顾问收取固定投资顾问费以月估值日的信托计划财产净值为基础,按照2%的年费率计算并每月计提。

  每个月估值日应计提的固定投资顾问费=(该月估值日信托计划财产净值×2%)÷365×(本月估值日与前一月估值日间之实际天数)。

  固定投资顾问费提取时间为每个月估值日之后的10个工作日内,由保管人根据受托人出具的划款指令从信托计划财产中扣除并支付给投资顾问。最后一期固定投资顾问费支付日期为信托计划终止日后10个工作日内。信托计划提前终止或因故延期时,固定投资顾问费按信托计划实际存续期计算。

  (2)浮动投资顾问费的计算和收取

  投资顾问公司根据每个受益人在收益分配、赎回信托单位及信托计划终止信托利益分配时获得的利益提取浮动投资顾问费,计算公式分别如下:

  ①信托计划存续期间收益分配时:

  浮动投资顾问费=Σ(受益人信托单位份数×本次分配时受益人信托单位获得的信托收益×30%)。

  本次分配时信托单位可提取浮动投资顾问费的信托收益=收益分配日当日信托单位净值-受益人认购的信托单位净值(受益人认购的信托单位净值按加权平均法计算)

  ②每个赎回开放日,受益人赎回信托单位时:

  浮动投资顾问费=Σ(受益人信托单位份数×赎回时受益人信托单位获得的信托收益×30%)。

  本次赎回时信托单位可提取浮动投资顾问费的信托收益=赎回对应的开放日当日信托单位净值-受益人认购的信托单位净值(受益人认购的信托单位净值按加权平均法计算)

  ③信托计划终止时:

  浮动投资顾问费=Σ(受益人信托单位份数×信托计划终止时受益人信托单位获得的信托收益×30%)。

  信托计划终止时信托单位可提取浮动投资顾问费的信托收益=信托计划终止日当日信托单位净值-受益人认购的信托单位净值(受益人认购的信托单位净值按加权平均法计算)

  如果上述计算受益人信托收益为负或者为零,则浮动投资顾问费为零。

  上述浮动投资顾问费在信托计划收益分配、受益人赎回信托单位和信托计划终止清算后10个工作日内,由保管银行根据受托人出具的划款指令从各受益人信托利益中扣除并支付给投资顾问公司。

  4、信托计划设立费用

  设立费用是指受托人为设立本信托计划而发生的各项费用,包括信托计划专用账户开户费及由此产生的差旅费、信托文件印制费、律师出具意见函费用、推介期间受托人异地与委托人签订信托合同时可能发生的差旅费等,该等费用在本信托计划成立后12个月内提取完毕。

  (十二)信托计划的解释和说明

  本信托计划的解释和说明以国家相关法律法规为准,对于法律法规没有进行约定的,如条款描述等,最终解释和说明权归受托人。未经受托人明确书面同意,委托人将不得在任何文件中使用受托人的名称或与之相似的任何名称作为文件的一部分内容,除非适用法律、法规或监管政策有此要求。

  (十三)信托合同的主要内容摘要

  本信托计划信托合同是依据《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及国家相关法律法规的规定和本信托计划说明书内容进行制定的,其主要内容包括了设立本信托计划的目的、投资范围、投资限制;受托人、保管人的名称及营业场所;信托资金币种及认购金额;信托计划规模及期限;信托资金管理、运用和处分的具体办法;信托利益的计算、交付时间和方法;信托财产税费承担、信托费用核算及支付办法;受托人信托报酬计算及支付;信托终止信托财产归属及分配;信托当事人权力义务;受益人大会召集、议事及表决的程序和规则;新受托人选任;风险揭示与承担;信息披露;违约责任及纠纷解决办法等方面。

  五‍、信托计划的推介日期、期限和信托单位价格

  1、推介日期:本信托计划推介期为信托合同签署页填写的推介日期或其他可由受托人在不违反相关法律法规的规定下,自行决定的日期。

  2、信托计划期限:十年,自本信托计划成立之日起计算。符合提前终止条件的情形除外。

  3、信托单位价格:本信托计划初始信托单位价格为人民币1元。

  六‍、信托计划推介机构名称

  本信托计划推介机构为厦门国际信托有限公司。未来经受托人与投资顾问一致同意,本信托可聘请其他金融机构作为本信托的推介机构。

  七‍、信托经理人员名单、履历 

  1、裴华,男,34岁,厦门大学法律专业,硕士学位,曾参与多个大型项目的融资工作,对信托法律法规及信托投资理论有一定的研究,熟悉信托业务的操作流程,具备较强的信托业务运作、管理能力。

  2、张志杰,男,28岁,西南财经大学金融学专业,硕士学位,具有较丰富的信托投资业务经验,熟悉信托业务操作流程,具备较强责任心和证券投资信托业务管理能力。

  八‍、律师事务所出具的法律意见书(详见备查材料)。

  九‍、风险警示内容

  受托人管理信托财产应恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。受托人依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险,由信托财产承担。受托人因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的,由受托人以固有财产赔偿;不足赔偿时,由委托人(受益人)自担。

  十‍、股东介绍

  厦门市金财投资有限公司:

  厦门市金财投资有限公司是厦门市市属一类国有金融控股集团——厦门金圆投资集团有限公司旗下专司金融业务投资的全资子公司。金财公司成立于2010年5月,目前注册资本约为32.2亿元。金财公司主要承担金圆集团主导进行市级金融投资、对接两岸金融业的职能定位。作为市级金融投资的主要渠道,金财公司将整合拓展银行、证券、信托、期货、担保、基金、小贷、典当、资产管理等各类金融资产,做优、做强厦门市国有金融资产;作为两岸金融业的重要对接载体,金财公司将加大与台湾金融业的合作力度,充分利用先行先试的金融改革试点政策优势,积极探索设立两岸合资的金融机构,推动厦门成为两岸区域性金融服务中心。

  厦门建发集团有限公司:

  厦门建发集团有限公司系厦门市政府所属国有企业集团之一,成立于1980年12月。目前集团注册资本为38亿元人民币。集团位列中国企业500强第119名、中国服务业500强第43名,并连续多年位居福建省企业集团100强首位。集团现拥有包括厦门建发股份有限公司、建发房地产集团有限公司、联发集团有限公司、厦门建发旅游集团股份有限公司、厦门会展集团股份有限公司、厦门航空有限公司、厦门国际银行等在内的全资及控参股企业,核心业务包括供应链运营、房地产开发、旅游酒店、会展业等。

  厦门港务控股集团有限公司:

  厦门港务控股集团有限公司系厦门市政府所属国有企业集团之一,是海峡西岸地区最大的港口企业集团,目前集团注册资本为31亿元人民币。集团拥有厦门国际港务股份有限公司(证券代码:HK3378)、厦门港务发展股份有限公司(证券代码:SZ000905)两家上市公司,现有一级子公司28家,业务范围涵盖了码头、物流、港口开发建设、地产、旅游、酒店、担保典当、金融投资、物业、贸易以及水产品加工等领域。集团现有生产性码头泊位41个,码头岸线总长9053.6米,万吨级以上泊位28个,其中10万吨级以上集装箱泊位12个。


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